因?qū)嵖厝诉`規(guī)干預(yù)基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、通過(guò)基金公司旗下產(chǎn)品參與上市公司保底定增，九泰基金旗下基金產(chǎn)品所涉保底事項(xiàng)補(bǔ)償款匯至股東等行為，九泰基金實(shí)控人吳剛、以及九泰基金時(shí)任董事長(zhǎng)吳強(qiáng)、總經(jīng)理盧偉忠、副總經(jīng)理吳祖堯被處罰。

2016年至2017年期間，實(shí)控人吳剛干預(yù)九泰基金投資活動(dòng)，通過(guò)九泰久利參與五家上市公司保底定增，并且利用基金財(cái)務(wù)為非基金持有人牟取利益的行為，被證監(jiān)會(huì)立案，并處100萬(wàn)元的罰款，同時(shí)對(duì)吳剛采取證券市場(chǎng)5年禁入措施。

九泰基金稱(chēng)，公司三名高管已離職。其中，吳強(qiáng)自2020年2月7日起不再擔(dān)任九泰基金董事長(zhǎng)，盧偉忠自2021年11月11日起不再擔(dān)任公司總經(jīng)理，吳祖堯自2021年11月24日起不再擔(dān)任公司副總經(jīng)理。

(資料圖片僅供參考)

參與多家上市公司保底定增

12月1日晚間，上市公司九鼎投資發(fā)布公告稱(chēng)，九鼎投資實(shí)控人、時(shí)任公司董事吳剛收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)。吳剛因違規(guī)干預(yù)九泰基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，被責(zé)令整改，處100萬(wàn)元罰款，同時(shí)被采取證券市場(chǎng)5年禁入措施。

九泰基金成立于2014年7月，股東為昆吾九鼎投資管理有限公司、拉薩昆吾九鼎產(chǎn)業(yè)柚子管理有限公司、同創(chuàng)九鼎投資管理集團(tuán)股份有限公司和九州證券股份有限公司，分別持股26%、25%、25%、24%。

吳剛系九州證券、九泰基金、九鼎投資實(shí)控人。九泰基金作為基金管理人，于2016年成立九泰久利靈活配置混合型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)九泰久利)。

2016年12月，時(shí)為廈門(mén)三維絲環(huán)保股份有限公司(現(xiàn)名中創(chuàng)環(huán)保，以下簡(jiǎn)稱(chēng)三維絲)實(shí)控人羅祥波經(jīng)與吳剛商談后，出具簽字的《承諾函》，希望九鼎投資或其下屬企業(yè)、基金買(mǎi)入三維絲股票不超過(guò)3000萬(wàn)股，并承諾投資年化收益率(復(fù)利)不低于12%，不足部分以現(xiàn)金方式補(bǔ)償。

吳剛將事情告知九泰基金董事長(zhǎng)吳強(qiáng)，吳強(qiáng)告知九泰基金總經(jīng)理盧偉忠考慮交易“三維絲”。此后，于2017年2月至4月期間，九泰久利陸續(xù)買(mǎi)入“三維絲”397.07萬(wàn)股。截至證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)，九泰基金投資“三維絲”出現(xiàn)虧損，未收到補(bǔ)償款。

2017年，九泰基金董事長(zhǎng)吳強(qiáng)與九泰基金擬投資企業(yè)簽署收益保證協(xié)議，吳強(qiáng)先后與億利潔能、正業(yè)科技、恒信移動(dòng)、金貴銀業(yè)、金固股份五家上市公司的實(shí)控人或股東簽署涉及收益保證的協(xié)議，協(xié)議受益人并非九泰久利基金份額持有人。

而九泰基金作為九泰久利基金管理人，利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益。

此外，吳剛稱(chēng)九州證券曾向其匯報(bào)急需補(bǔ)充流動(dòng)性資金，所以決定讓九州證券盡快收回對(duì)九泰久利的投資，啟動(dòng)九泰久利清算程序。之后，相關(guān)人員建立“九泰久利變現(xiàn)”，后續(xù)主要討論九泰久利清算事宜。

九泰久利于2018年10月啟動(dòng)清算程序，2019年9月26日基金合同正式終止，九泰基金參與五家上市公司的非公開(kāi)發(fā)行股份的投資均出現(xiàn)了虧損。在此期間九泰久利未向基金份額持有人披露前述保底事項(xiàng)，基金清算財(cái)產(chǎn)也未包括補(bǔ)償款項(xiàng)。截至調(diào)查時(shí)，五家上市公司股東(其中三家上市公司股東實(shí)際支付)合計(jì)支付補(bǔ)償款2.24億元，經(jīng)九州證券確認(rèn)，補(bǔ)償款項(xiàng)已全部匯入九州證券銀行賬戶(hù)。

以上事實(shí)，有微信記錄、相關(guān)協(xié)議、情況說(shuō)明、企業(yè)工商登記資料、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、股票交易記錄等證據(jù)證明。

九泰基金三位高管被罰

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，吳剛作為九泰基金實(shí)控人、九泰基金董事，干預(yù)基金運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，授意九泰基金通過(guò)九泰久利買(mǎi)入“三維絲”，并指示九泰基金對(duì)九泰久利啟動(dòng)清算程序，其行為涉嫌違反法律規(guī)定。

九泰基金作為九泰久利基金管理人，通過(guò)九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益，其行為涉嫌違反法律規(guī)定。而吳強(qiáng)作為九泰基金時(shí)任董事長(zhǎng)，與相關(guān)方簽署保底協(xié)議，明確指定九泰基金或九泰久利作為第三方參與保底定增，系九泰基金上述違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。盧偉忠作為九泰基金時(shí)任總經(jīng)理及法定代表人，吳祖堯作為九泰基金時(shí)任分管投資、研究業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，系九泰基金上述違法行為的其他直接責(zé)任人員。

因此，證監(jiān)會(huì)擬決定，對(duì)吳剛干預(yù)基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，授意九泰基金通過(guò)九泰久利買(mǎi)入“三維絲”、指示九泰基金對(duì)九泰久利啟動(dòng)清算程序的行為，責(zé)令改正，并處100萬(wàn)元的罰款。同時(shí)對(duì)吳剛采取證券市場(chǎng)5年禁入措施。

對(duì)九泰基金管理有限公司通過(guò)九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財(cái)務(wù)為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，責(zé)令九泰基金管理有限公司改正，并處100萬(wàn)元的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員吳強(qiáng)、盧偉忠、吳祖堯給予警告，并分別暫停基金從業(yè)資格36個(gè)月、24個(gè)月、12個(gè)月，并處30萬(wàn)元、20萬(wàn)元、10萬(wàn)元的罰款。

九泰基金表示，該公司已收到處罰告知書(shū)，三名相關(guān)人員已離職。公司誠(chéng)懇接受監(jiān)管處罰并高度重視，在監(jiān)管部門(mén)的指導(dǎo)下，做好風(fēng)險(xiǎn)化解工作，與股東進(jìn)行全面業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)隔離，對(duì)各項(xiàng)問(wèn)題進(jìn)行了全面梳理。公司將主動(dòng)與監(jiān)管部門(mén)溝通，積極落實(shí)各項(xiàng)整改措施，充分保障基金持有人利益。公司亦將持續(xù)提高規(guī)范公司運(yùn)作水平，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律規(guī)定，切實(shí)維護(hù)廣大投資者利益。

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