美國保險巨頭與馬薩諸塞州證券監管機構達成和解
2021-09-18 08:52:44
來源：金融界
美國保險巨頭萬通互惠(MassMutual)周四與馬薩諸塞州證券監管機構達成和解，同意支付475萬美元，原因是其一家子公司未能充分監督其員工的活動，包括今年早些時候身份曝光的散戶“帶頭大哥”凱斯-基爾(Keith Gill)，也就是社交媒體紅人“咆哮貓咪”(Roaring Kitty)。
在今年年初美國股市上演的世紀“逼空大戰”中，基爾扮演了一個關鍵角色。這一事件引發了前所未有的市場動蕩和美國國會的質詢。
在今年1月底之前，基爾一直受雇于萬通互惠的子公司MML Investors Services，擔任“財務健康教育主管”，為客戶或潛在客戶制作教育材料。
根據馬薩諸塞州的規定，萬通互惠應該監控其注冊經紀自營商的任何社交媒體賬戶，以發現他們是否有推薦任何特定股票的行為。
但監管機構指出，基爾在推特上發布了大約590條關于投資游戲驛站的推文，還在YouTube上上傳了250多個小時的視頻，這些都沒有引起他的老板的注意，這顯然是監督不力。
對于馬薩諸塞州監管機構的這一處罰，美國散戶大本營Reddit網站上的用戶們迅速做出了反應，指出與對沖基金、做市商和監管機構普遍操縱市場相比，基爾可能犯下的任何罪行都算不上什么。他們非常高興看到一家大型金融機構為基爾的行為買單。
一位名為“thetatheropy”的用戶寫道：“他沒做錯什么。嬰兒潮一代瘋了。”這代表了很多Reddit用戶的看法，盡管不是所有人都這么認為。
另一位用戶寫道：“奇怪的是，他們竟然對與散戶交易者有關的人處以罰款，我還沒見過對對沖基金的罰款——如果我錯了請糾正我。”
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