量化私募巨頭明汯投資及其員工被上海證監(jiān)局開具罰單。

8月31日，上海證監(jiān)局披露了3份罰單，劍指上海明汯投資管理有限公司(以下簡稱“明汯投資”)及其員工的違規(guī)行為。

罰單顯示，上海明汯投資管理有限公司在開展私募基金業(yè)務過程中在監(jiān)督管控員工不當行為、及時督促員工規(guī)范整改等方面，未實施有效內(nèi)部控制，未盡謹慎勤勉義務，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第四條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對明汯投資采取責令改正的監(jiān)督管理措施。明汯投資應當按照相關法律法規(guī)的要求落實整改，進一步完善內(nèi)部控制機制，強化人員合規(guī)守法意識，采取切實有效措施避免類似問題再次發(fā)生。

與此同時，上海證監(jiān)局指出，徐世駿和卓靈晨作為私募基金從業(yè)人員，在從事私募基金業(yè)務過程中存在通過微信公眾號向不特定對象宣傳推介私募基金產(chǎn)品的行為，不符合《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕71號)第六條第(二)項的規(guī)定，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第二十三條第(九)項的規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對上述兩人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，要求其認真學習相關法律法規(guī)，強化守法合規(guī)意識，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

公開資料顯示，徐世駿職務曾為明汯投資市場部董事總經(jīng)理，并非部門負責人。而卓靈晨是渠道經(jīng)理。

9月1日晚間，明汯投資發(fā)布情況說明稱，為此公司管理層已召集合規(guī)風控以及人事等相關部門人員，就傳達《決定書》內(nèi)容以及下一步的整改措施召開專題會議。

明汯投資表示，5月8日以來，上海市市場監(jiān)督管理局和上海市證監(jiān)局等相關部門就市場部員工個人注冊的微信公眾號相關事宜展開核查。核查結果表明，相關員工在公司不知情、未授權的情況下發(fā)布相關文章，屬于員工個人行為。但該事件同時也暴露了公司在管理上存在的問題，公司在監(jiān)督管控員工不當行為、及時督促員工規(guī)范整改等方面，未實施有效內(nèi)部控制，未盡謹慎勤勉義務。

“自事件發(fā)生以來，公司已對涉事員工采取懲戒措施、并采取了完善規(guī)章制度、強化合規(guī)審批流程及加強員工合規(guī)培訓等措施。”明汯投資稱，接下來還將按照相關法律法規(guī)的要求，由管理層和合規(guī)部門共同牽頭起草整改計劃書并落實整改措施，進一步完善內(nèi)部控制機制，強化人員合規(guī)守法意識，采取切實有效措施避免類似問題再次發(fā)生。公司將以最高的合規(guī)標準落實相關要求，并將繼續(xù)勤勉盡責為投資者創(chuàng)造長期價值，維護行業(yè)形象和發(fā)展環(huán)境。

關鍵詞： 證監(jiān) 員工 上海 投資