近日，監管連下兩則罰單，直指券商營業部員工的違規泄露信息行為。

其中，華林證券一營業部員工因存在泄露監管調查信息的行為被安徽證監局出具警示函；方正證券一營業部員工因泄露客戶賬戶信息被湖南證監局出具警示函。

(資料圖片)

一券商員工因泄露客戶賬戶信息被罰

5月15日，湖南證監局對方正證券營業部一名李姓員工開出罰單。據悉，該李姓員工作為方正證券郴州永興大橋路營業部證券從業人員，在2022年5月至2022年11月期間，將通過公司系統查詢獲悉的投資者李某賬戶信息泄露給他人。

湖南證監局表示，上述行為違反了《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》第二十六條第十款、《證券經紀人管理暫行規定》第十二條第五款的相關規定。根據相關規定，湖南證監局決定對該員工采取出具警示函的行政監管措施。

保護客戶的信息，是金融從業人員的基本操守。在2023年2月28日起施行的《證券經紀業務管理辦法》中，第三十條就明確要求“證券公司應當妥善保管投資者身份資料、證券交易、財產狀況等信息，采取有效措施保證投資者信息安全”。

該管理辦法還要求，證券公司及其從業人員不得有以下行為：

（一）違規查詢、復制、保存投資者信息；

（二）超出正常業務范圍使用投資者信息；

（三）利用投資者信息牟取不正當利益；

（四）違規泄露投資者信息；

（五）以出售或者其他方式將投資者信息非法提供給他人；

（六）其他有損投資者信息安全的行為。

營業部員工違規泄露監管調查信息被罰

5月16日，安徽證監局官網披露，劉某鵬就職于華林證券蕪湖皖江財富廣場證券營業部期間，存在泄露監管調查信息的行為。

安徽證監局認為，上述行為違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第十一條的規定。根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第十八條的規定，安徽證監局決定對劉某鵬采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

根據2018年發布的《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第十一條規定，證券期貨經營機構及其工作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協助他人干擾證券期貨監督管理或者自律管理工作：

（一）以不正當方式影響監督管理或者自律管理決定；

（二）以不正當方式影響監督管理或者自律管理人員工作安排；

（三）以不正當方式獲取監督管理或者自律管理內部信息；

（四）協助利益關系人，拒絕、干擾、阻礙或者不配合監管人員行使監督、檢查、調查職權；

（五）其他干擾證券期貨監督管理或者自律管理工作的情形。

近年來，證券從業者泄露監管調查信息的違規案例較為罕見。此前在2020年6月3日，浙江證監局開出的兩則罰單中也提到“泄露監管調查信息”這一違規行為，不過被罰的兩名券商從業者均有其他違規行為。

在第一則罰單中，浙江證監局指出浙商證券紹興解放北路證券營業部員工王某東存在兩大行為：一是為客戶委托他人買賣股票提供介紹客戶、傳遞證券賬號及密碼、計算盈虧等便利并收取報酬；二是泄露監管調查信息。王某東被采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

在第二則罰單中，萬聯證券紹興解放南路證券營業部負責人劉某因三大違規行為，被浙江證監局采取監管談話的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。劉某的違規之處在于：一是為客戶委托他人買賣股票提供介紹客戶、提供保證金、傳遞證券賬號及密碼等便利并收取報酬；二是泄露監管調查信息；三是持有某私募基金管理公司股權，未按照規定報告，且與本人履職存在利益沖突。

年內券商經紀業務領域開出20余張罰單

券商中國記者注意到，今年以來，在證券經紀業務領域，監管針對券商營業部及員工開出的罰單已有20余張。除了上述兩則違規泄露信息的罰單外，其他罰單主要涉及營業部員工違規參與私募基金銷售，券商營業部合規管理不到位等等。

比如，4月18日，河南證監局披露的行政監管措施決定書顯示，經查，華西證券鄭州經三路證券營業部存在開戶過程中對部分客戶資產證明材料審核不審慎，導致投資者適當性制度執行不嚴格等問題。因此，河南證監局要求該營業部在60日內完成整改，并提交書面整改報告。

4月27日，四川證監局對恒泰證券成都天府大道證券營業部出具了警示函。四川證監局表示，該營業部合規管理不到位，未嚴格規范從業人員執業行為，存在個別員工利用自媒體從事違規活動的情形。

據了解，該營業部員工熊某某在任職期間，實名通過抖音賬號發布短視頻、開展直播，對A股大盤及板塊走勢進行分析、為某“金融職業技能學校”引流，并通過收取直播打賞、直播會員訂閱費、感謝費等方式謀取不正當利益。上述行為違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，熊某某也被出具了警示函。

4月17日，深圳證監局對國泰君安一家營業部及員工出具了警示函。據悉，國泰君安深圳登良路證券營業部個別員工在從業期間存在以下行為：不具備基金從業資格參與私募基金銷售，銷售產品時未勤勉盡責，向客戶提供風險測評答案，回訪時告知客戶應對口徑，并為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務。

對此，深圳證監局對該營業部及一名時任員工分別出具了警示函，該營業部還被要求自收到決定書之日起30日內向證監局提交書面整改報告。

校對：姚遠

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