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11月28日，據中國證監會浙江監管局網站消息，粵開證券股份有限公司杭州分公司存在不具備證券從業資格人員違規參與客戶營銷的情況。
浙江證監局指出，粵開證券杭州分公司在日常合規管理中存在薄弱環節，未能有效防范員工違法違規風險，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條、第四條的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，浙江證監局決定對該分公司采取監管談話的監督管理措施。
同日，浙江證監局發布消息，粵開證券股份有限公司金華雙龍南街證券營業部員工在從業期間，存在私自違規為客戶的融資活動提供中介、擔保或者其他便利的行為。
浙江證監局認為，粵開證券金華雙龍南街證券營業部在日常合規管理中存在薄弱環節，未能有效防范員工違法違規風險，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條、第四條的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，浙江證監局決定對該營業部采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。
天眼查顯示，粵開證券股份有限公司成立于1988年，位于廣東省廣州市，法定代表人嚴亦斌，企業注冊資本31.26億元人民幣，實繳資本31.26億元人民幣，并已于2020年完成了定向增發。粵開證券杭州分公司成立于2015年，位于浙江省杭州市；粵開證券金華雙龍南街證券營業部成立于2017年，位于浙江省金華市。
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