因投顧違規(guī)問(wèn)題，巨豐投資再收監(jiān)管罰單。

7月12日，重慶證監(jiān)局發(fā)布公告，對(duì)巨豐投資重慶分公司采取責(zé)令改正的措施，并暫停新增客戶(hù)12個(gè)月。

截圖自重慶證監(jiān)局官網(wǎng)

公告顯示，巨豐投資存在以下違規(guī)行為：一是未在中證協(xié)登記為證券投資顧問(wèn)的人員向客戶(hù)提供證券投資建議;二是向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí)，未向客戶(hù)告知投資顧問(wèn)姓名和登記編碼;三是證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬行為不規(guī)范，對(duì)投資顧問(wèn)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳，違反了相關(guān)規(guī)定。

按照相關(guān)規(guī)定，重慶證監(jiān)局責(zé)令巨豐投資分公司改正，并自收到?jīng)Q定書(shū)之日起，暫停新增客戶(hù)12個(gè)月。

此外，重慶證監(jiān)局要求巨豐投資重慶分公司開(kāi)展全面整改工作，提高合規(guī)管理水平。暫停新增客戶(hù)期滿(mǎn)，分公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)提交書(shū)面整改報(bào)告，整改驗(yàn)收完成之前，分公司不得新增客戶(hù)。

今年4月，巨豐投資也因合規(guī)問(wèn)題被陜西證監(jiān)局出具罰單。

據(jù)陜西證監(jiān)局公告，巨豐投存在明確知曉投資者提供信息不真實(shí)的情況下，仍向其提供服務(wù);在責(zé)令公司暫停新增客戶(hù)期間新增客戶(hù);對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供環(huán)節(jié)留痕管理不到位等多項(xiàng)合規(guī)問(wèn)題。

對(duì)此，陜西證監(jiān)局責(zé)令巨豐投資改正上述違規(guī)問(wèn)題，在2022年4月20日至2023年4月20日期間，每季度開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

近年來(lái)，巨豐投資已多次發(fā)生上述違規(guī)行為，被監(jiān)管“一罰再罰”，但依舊“屢教不改”。從本次公告來(lái)看，監(jiān)管處罰力度已經(jīng)明顯加大，此前巨豐投資違規(guī)被暫停新增客戶(hù)時(shí)間一般為3-6個(gè)月。

公開(kāi)信息顯示，巨豐投資是老牌投顧機(jī)構(gòu)，成立于1997年，為國(guó)內(nèi)首批證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，總部位于陜西，在北京、上海、廣州、重慶、無(wú)錫等地均設(shè)有分公司。

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