中經記者晏國文盧志坤北京報道

（ST諾泰被上交所紀律處分。 公司公告/圖）

【資料圖】

12月17日晚，科創板上市公司ST諾泰（688076.SH）披露，收到中國證監會下發的《行政處罰決定書》。因年報和公開發行文件存在虛假記載，ST諾泰及6名高管被處罰7620萬元。

《行政處罰決定書》顯示，2021年12月，ST諾泰向浙江華貝藥業有限責任公司（以下簡稱“浙江華貝”）轉讓藥品技術及上市許可持有人權益（以下簡稱“技術轉讓”），并于12月28日確認業務收入3000萬元。浙江華貝既不具備支付技術轉讓款的資金實力，也不具備實際應用該技術的生產能力和銷售渠道。同期，ST諾泰策劃向浙江華貝增資。浙江華貝向ST諾泰支付的技術轉讓款最終來自ST諾泰的增資款。ST諾泰技術轉讓業務不具有商業實質，不應確認收入。

該業務導致ST諾泰2021年年度報告虛增營業收入3000萬元，虛增利潤總額2595.16萬元，占當期披露利潤總額的20.64%。另外，該業務還導致ST諾泰2023年向不特定對象發行可轉換公司債券的公開發行文件存在重大虛假內容。

ST諾泰被處罰4740萬元，趙德中（實際控制人、時任副董事長）被處罰1300萬元，趙德毅（實際控制人、時任董事長）被處罰500萬元，金富強（時任總經理）被處罰330萬元，童梓權（時任董事長兼總經理）和谷海濤（時任副總經理）分別被處罰300萬元，徐東海（時任財務總監）被處罰150萬元。

上述處罰金額合計為7620萬元。

同期，上交所對ST諾泰及6名高管公開譴責。趙德中被認定為3年不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員，1年內不接受趙德中控制的其他企業提交的發行上市申請文件，5年內不接受ST諾泰發行上市申請文件。

ST諾泰方面表示，目前，公司生產經營活動正常有序開展。公司將引以為戒，積極落實整改，進一步加強內部控制流程建設，提升內控合規。

ST諾泰是一家聚焦多肽藥物及小分子化學藥，戰略布局寡核苷酸業務，進行自主研發與定制研發生產相結合的生物醫藥企業，于2021年5月在科創板上市。

2025年前三季度，ST諾泰營業收入為15.27億元，同比增長21.95%；歸屬于上市公司股東的凈利潤為4.45億元，同比增長26.92%。

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